证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。 准考证号 ……… A.分享基金投资收益 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题D卷附答 ……….……… 密 B.确定基金收益分配方案 案 … ……………… 封 C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 考试须知： … D.按规定要求召开基金份额持有人大会 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 门责令改正，处以（）的罚款。 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 A.1万元以上5万元以下 ……. B.1万元以上10万元以下 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 C.3万元以上30万元以下 1、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。 …………… 题 D.5万元以上50万元以下 A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 6、甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人，公司了解到以下情况，甲在1年前负有数 B.上市公司收购的有关方案 额较大的债务，到期前已经清偿，乙2年前有违反诚信的不良记录，丙在2年前因执业行为违 C.财务总监发生变动 法违规受到处罚，丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分，不符合财务顾 D.增加注册资本 问主办人申请条件的人是（）。 2、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。 A.甲 A.会员 B.丙 B.期货交易所 C.丁 C.期货交易公司 D.乙 D.中国期货业协会 7、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。 3、微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金 A.股东大会决议 交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（）。 B.财务报告 A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定 C.公开发行募集文件 B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务 D.董事会决议 C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则 8、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。 D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售 A.公平 或者相关业务 1 23 第页共页