2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷 含答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库综合试卷A卷 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中， 符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。 A.公司上一年度实际控制人发生变更 B.公司的副总经理在控股股东中担任监事 C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理 D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚 2、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。 A.行政法规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则 3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电 子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业 务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.5 4、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（ ）。 A.无限责任 1 38 第页共页