证券法讲义张竞芳证券公司合规与风险管理培训

- 一、什么是合规 - 合规：是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他标准性文件、行业标准和自律规那么、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职