2022-2023年度广西壮族自治区中级银行从业资格之中级风险管理试题及答案八

2022-2023年度广西壮族自治区中级银行从业资格之中级风险管理精选试题及答案八一单选题(共60题)1、下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（ ）。A.客户身份资料在业务关系结束后、客户

年度广西壮族自治区中级银行从业资格之中级风 2022-2023 险管理精选试题及答案八 (60) 一单选题共题 1 、下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是（）。 A. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，均应当至少保存五年 B. 通过第三方识别客户身份的，如第三方未采取客户身份识别措施，由商业银行承担未履 行客户身份识别业务的责任 C. 商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 D. 商业银行在为客户提供一次性金融服务时，不需要客户出示身份证明文件 D 【答案】 2 、商业银行的审计部门应当定期对市场风险管理体系各个组成部分和环节的准确性、可 靠性、充分性和有效性进行独立的审查和评价，审计的频率为（ ）。 A. 至少每年一次 B. 每三年一次 C. 每两年一次 D. 至少每两年一次