2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 任负责人。 A.董事长 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题D卷 B.内部董事 考试须知： C.执行董事 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.独立董事 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 1、从业人员取得执业证书后辞职，原聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向协会报告， D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 由协会变更该人执业注册登记。 6、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重 A.15 大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 B.10 A.非法集资类犯罪 C.6 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 D.3 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 2、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管 D.欺诈发行股票、债券罪 关系的银行。 7、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重 A.国内所有商业银行 大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 B.证券公司确定的指定商业银行 A.非法集资类犯罪 C.登记结算机构指定的商业银行 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 D.银保监会指定的商业银行 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 3、下列关于公司法律地位的说法错误的是（） D.欺诈发行股票、债券罪 A.分公司和子公司都具有法人资格 8、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易 B.子公司和母公司都具有法人资格 量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 C.总公司和母公司都具有法人资格 A.处以6个月的拘役 D.子公司能独立承担民事责任 B.处以6年的有期徒刑 4、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担