证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 A.低买高卖的价差 准考证号 ……… B.佣金 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷A卷附答 ……….……… 密 C.咨询费 案 … ……………… 封 D.服务费 考试须知： … 5、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司 ……. D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资 ……………… 准 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 答 6、《证券发行与承销管理办法》属于（）。 1、利用内幕信息从事期货交易，有违法所得的，所受的处罚为（）。 …………… 题 A.行政法规 A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.法律 B.没收违法所得，并处10万元以上50万元以下的罚款 C.部门规章 C.处2万元以上20万元以下罚金 D.自律管理规则 D.处5年以下有期徒刑 7、（）是证券自营业务的最高决策机构。 2、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。（） A.监事会 A.证券公司；客户 B.董事会 B.客户；证券公司 C.自营业务部门 C.证券公司；证券公司 D.投资决策机构 D.客户；客户 8、证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。 3、证券公司因违法经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停资产管 A.指定的商业银行 理业务的应当（）。 B.人民银行 A.将客户账户内的全部资产交托客户自行管理 C.指定的证券公司 B.在暂停期间不得签订新的资产管理合同 D.结算公司 C.注销资产管理专用账户 9、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。 D.停止资产管理活动 A.公司债务担保的重大变更 4、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于（）。 1 21 第页共页