2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷 附解析

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 22 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题B卷附解析 C.自有资金不少于人民币二亿元 考试须知： D.中国证券业协会规定的其他条件 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 5、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 B.书面或口头合伙协议 C.半数以上合伙人协商一致 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） D.1个以上的合伙人 1、证券公司在从事自营业务中可以（）。 6、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 B.买入本公司在IPO包销过程中未能售出的股票 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 C.以个人名义进行自营业务 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 D.将自营账户借给他人使用 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 2、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理， D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 不得混合操作。 7、QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回的相同点不包括（）。 A.证券融资业务 A.申购和赎回渠道基本相同 B.证券经纪业务 B.申购和赎回的开放时间基本相同 C.让券担保业务 C.申购和赎回的原则与程序基本相同 D.证券咨询业务 D.申购和赎回登记基本相同 3、证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出（）规 8、微软雅黑下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法，错误的是（）。 定的范围。 A.信息披露包括公开披露和向特定对象披露 A.证券登记结算机构 B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露 B.中国证券业协会 C.涉及客户隐私的信息不得公开披露 C.中国证监会 D.证券公司应通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或中国证监会认可的其他平 D.证券交易所 台披露私募产品相关信息 4、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。