证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷 附解析

证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 A.30 准考证号 ……… B.40 证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试卷A卷附解析 ……….……… 密 C.50 … 考试须知： ……………… 封 D.60 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.客户身份识别 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.大额和可疑交易报告 ……… ……………… 不 C.可疑交易的分析 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.与司法机关全面合作 ……………… 准 1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 ……. 答 6、下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）。 A.100 …………… 题 A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 B.50 B.全国股份转让系统不设财务门槛 C.10 C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度 D.20 D.全国股份转让系统不是以交易为目的 2、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 7、股份公司上市条件的股本总额为（）万元 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 A.1000 A.东向业务 B.2000 B.西向业务 C.3000 C.南向业务 D.5000 D.北向业务 8、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。 3、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假 A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。 B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 A.10万元以上50万元以下 C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B.10万元以上30万元以下 D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 C.10万元以上60万元以下 9、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中 D.30万元以上60万元以下 国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的 4、在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（）个。 1 22 第页共页