2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷 附答案

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷附 答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列关于股票上市的说法，错误的是（）。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 2、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 3、国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A.中国人民银行 B.地方人民政府 C.国务院银行监督管理机构 D.国务院保险监督管理机构 4、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 1 39 第页共页