证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 准考证号 ……… 4、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力提升试题D卷 附答 ……….………… 密 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” 案 ………………… 封 ………………… 线 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 考试须知： ……..…………… 内 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 D.申请人填写家庭住址 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. 5、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。 … 题 A.40％ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.25％ 1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 C.30％ 公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 D.15％ 购上市公司全部或者部分股份的要约。 6、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（ ）。 A.25% A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.30% B.乙公司净资产占实收资本的35% C.35% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.75% D.丁公司负债达到净资产的75% 2、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段， 7、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协 对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 会组织的专业评价。 A.证券公司的自营账户 A.中国证券业协会 B.证券公司的结算账户 B.中国证监会 C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户 C.全国股份转让系统 D.证券公司的资金账户 D.中国人民银行 3、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（ ）。 8、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（ ）。 A.合规负责人不是证券公司高级管理人员 A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查 B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 1 23 第页共页