2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 4、基金的运作方式，说法错误的是（）。 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 考试须知： C.基金合同应该约定基金的运作方式 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 5、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。 A.受托从事的介绍业务范围 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 1、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。 C.投资产品预期收益率 A.1至3年的证券市场禁入措施 D.客户开户和交易流程 B.3至5年的证券市场禁入措施 6、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负 C.5至10年的证券市场禁入措施 责的是（）。 D.终身的证券市场禁入措施 A.证券分析师本人 2、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 B.证券分析师所在证券公司研究部门 证券公司的（）。 C.证券分析师所在证券公司 A.证券自营业务 D.转载证券研究报告的媒体 B.上市公司并购重组财务顾问业务 7、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。 C.证券资产管理业务 A.分公司 D.证券销售业务 B.总公司 3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 C.证券公司 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理 D.证券交易所 工作，并向（）履行风险报告义务。 8、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。 A.首席风险官；证券公司董事会 A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 B.首席风险官；子公司董事会 B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 C.首席风险官；首席风险官 C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。 D.子公司董事会；子公司董事会