新三板做市商制度

新三板做市商制度 　第一条为加强对做市商做市业务的监督管理，标准做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规那么(试行)》(以下简称《业务规那么》)、《全国中小企业股份转让系

新三板做市商制度 第一条为加强对做市商做市业务的监督管理，标准做市商行 为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务 规那么(试行)》(以下简称《业务规那么》)、《全国中小企业股份 转让系统股票转让细那么(试行)》(以下简称《转让细那么》)、 《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细那么》(以下简称《管 理细那么》)等相关规定，制定本规定。 第二条本规定所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有 限责任公司(以下简称全国股份转让系统公司)同意，在全国中小企 业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)买卖双向报价，并在 其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其 他机构。 第三条做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股份 转让系统相关规定，勤勉尽责、老实守信，接受全国股份转让系统 公司的自律管理。 第四条证券公司在全国股份转让系统开展做市业务前，应当向 全国股份转让系统公司申请备案。其他机构在全国股份转让系统开 展做市业务的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。 第五条证券公司申请在全国股份转让系统开展做市业务，应当 具备以下条件： (一)具备证券自营业务资格; (二)设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员; (三)建立做市业务管理; (四)具备做市业务专用技术系统; (五)全国股份转让系统公司规定的其他条件。