证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 附答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 D.证券登记结算机构 准考证号 ……… 4、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每日一练试题 附答案 ……….………… 密 合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（ ）。 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. D.中国证监会和自律组织的外部支持 ………………… 准 …. ………… 答 5、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情 1、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（ ）。 况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。 A.监事会共5名监事，其中2名发生变动 A.3；1 B.上市公司收购的有关方案 B.5；1 C.财务总监发生变动 C.5；3 D.增加注册资本 D.7；5 2、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（ ）。 6、期货公司（ ）期货自营业务。 A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和 A.不得从事或变相从事 联系人姓名 B.在获得许可的情况下可从事 B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 C.可以从事 C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或 D.可绕道从事 建议 7、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用 循（ ）。 笔名，并对投资风险作充分说明 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 3、设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件并 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 经（ ）批准。 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 A.证券业协会 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 B.国务院证券监督管理机构 8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（ ）。 C.证券交易所 1 22 第页共页