2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷 含答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

1 23 第页共页 省（市区）姓名准考证号 ……………….……………………………………………………..…………………………………….…………………….…………… 密封线内不准答题 另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》每日一练试卷C卷含答案 4、（）是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重 考试须知： 大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 A.非法集资类犯罪 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 C.违规披露、不披露重要信息的犯罪 D.欺诈发行股票、债券罪 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 5、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， 1、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（） 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 A.证券自营业务；融资或融券服务 的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 B.证券经纪业务；融资或融券服务 A.1 C.证券自营业务；资产管理服务 B.2 D.证券经纪业务；资产管理服务 C.3 6、证券公司对新开户客户的回访，应当在（）日内完成。 D.5 A.60 2、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 B.45 核准发行申请决定的机构是（）。 C.30 A.中国证监会 D.15 B.创业板市场发行审核委员会 7、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。 C.上市公司并购置组审核委员 A.证券法 D.主板市场发行审核委员会 B.证券从业人员执业行为准则 3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 C.证券从业人员资格管理实施细则 A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 D.证券投资销售管理办法 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第 8、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）。 三人 ①引入盘后固定价格交易 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业