2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷 附解析

2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 准考证号 ……… D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 2024年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题A卷 ……….………… 密 4、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。 附 ………………… 封 ………………… 线 A.1000万 解析 ……..…………… 内 B.2000万 … 考试须知： ………………… 不 C.5000万 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 …. D.1亿 ………………… 准 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. ………… 答 5、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 … 题 A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额 的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易 1、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。 C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违 A.3万元以上10万元以下 反规定的资金划拨指令予以拒绝 B.3万元以上5万元以下 D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交 C.1万元以上3万元以下 易资金交收账户内的资金划转情况进行监督 D.10万元以上 6、对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其 2、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全 他直接责任人员给予纪律处分，并处（ ）的罚款。 面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理 A.1万元以上10万元以下 工作，并向（ ）履行风险报告义务。 B.2000元以上1万元以下 A.首席风险官；证券公司董事会 C.1万元以上5万元以下 B.首席风险官；子公司董事会 D.5000元以上2万元以下 C.首席风险官；首席风险官 7、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。 D.子公司董事会；子公司董事会 A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 3、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（ ）。 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 A.不得私下或在表外开展债券交易 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 1 23 第页共页