保荐人监管论文：保荐人监管法律制度研究

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保荐人监管论文：保荐人监管法律制度研究 【中文摘要】我国首次规定实行保荐人制度是在2003年10月中 国证监会发布《证券发行上市保荐制度暂行办法》中,实行保荐人制 度的是让保荐人在证券发行环节充当“第一看门人”的角色,利用这 一制度对上市公司以及为公司发行上市提供专业服务的中介机构形 成一种强制性的外部督导和核查机制。但是随着保荐人制度的实行, 保荐人迁就上市公司实际控制人的情形屡有发生,为了避免这类事件 的发生,有必要对保荐人进行严格的监管。为了保证监管的有效进行, 需要设计一系列的法律制度,对保荐人监管的法律制度进行一些探 讨。首先是对保荐人监管制度及其价值进行分析,先是简要介绍了保 荐人监管的内涵；然后阐述了保荐人监管的范围,从准入监管和履行 职责监管两个方面进行论述；最后初步分析了保荐人监管制度的意义 和价值。其次是关于保荐人监管体系及其完善,先指出我国现行法律 制度体系及其缺陷,并提出了一些改革和完善的建议；接下来从监管 的主体、监管的对象、监管的内容和监管的法律责任四个方面对我国 保荐人监管体系进行了详细阐述,并提出一些改革和完善建议。再次 是对保荐人和保荐代表人的准入监管制度及其完善的分析,分别从保 荐机构的准入和保荐代表人的准入进行论述。在保荐机构准入方面, 介绍了我国保荐机构准入制度的内容,在此基础上对保荐机构准入制 度提出了一些改革和完善的建议。在保荐代表人准入方面,介绍了保 荐代表人准入制度的内容,并在此基础上对保荐代表人准入制度改革