证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷 含答案

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题A卷含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 A.股东会（股东大会） B.董事会 C.业务决策机构 D.业务执行部门 2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35% C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司负债达到净资产的75% 3、下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，错误的是（）。 A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.注册资本不低于一亿元人民币 C.设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数 4、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。 A.金融资产管理公司 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.证券资信评估机构 1 39 第页共页