证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库100题含答案第646版

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案1. 题型：单选题欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库100题含答案 1. 题型：单选题 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①保荐人 出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书.或者不履行其他法定职责 的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚 款②按照《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任 和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证 券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国 库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗 取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款 A①③ B③④ C②④ D①② 答案 C 解析 本题考查《证券法》第二百三十二条有关规定，违反该法规定，应当承担民事赔 偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先承担民事赔偿责任。 考查《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发 行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款。 2. 题型：单选题 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转 让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处 分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。 A通报批评；公开谴责 B通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D通报批评；公开谴责；责令整改 答案