2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D卷

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题D卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通 营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方 式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行 确认。 A.在普通投资者申请转化为专业投资者 B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向普通投资者履行信息告知义务 2、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股 份，进行（）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 3、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下 列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。 1 39 第页共页