备考2023辽宁省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案

备考2023辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题(共100题)1、(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给

备考辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范 2023 考前冲刺试卷卷含答案 A 一单选题共题 (100) 、年基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后 1(2016) 传达给全体员工。 股东大会 A. 合规与风险管理委员会 B. 董事会 C. 合规管理部门 D. 【答案】 C 、中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，根据法规要求，证券期货 2 市场违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政 处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限 为（）年。 ； A.57 ； B.13 ； C.35 ； D.25 【答案】 C 、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过（）时，基金 3