2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题 附解析

2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 4、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（）。 准考证号 ……… A.专门组织的营利性团体 2024年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》每周一练试题附 ……….……… 密 B.专门组织的非营利性团体 解 … ……………… 封 C.自发组织的营利性团体 析 … D.自发组织的非营利性团体 ……………… 线 考试须知： … 5、下列行为中，不属于内幕交易的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为 ……………… 准 ……. 答 D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 6、下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的 1、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。 是（）。 A.百分之六十 A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金 B.百分之五十 B.只承担民事责任 C.百分之三十 C.只承担行政责任 D.百分之四十 D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任 2、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（）。 7、下列选项中，说法正确的是（）。 A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行 B.乙公司净资产占实收资本的35% B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿 C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营 D.丁公司负债达到净资产的75% D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给 3、证券公司从事定向资产管理业务，应当由（）行使其所持证券的权利，履行相应的义务， 发行人的承销方式 另有约定的除外。 8、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。 A.客户 A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构 B.资产托管机构 的规定预先披露有关申请文件 C.证券公司 B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 D.证券登记结算机构 1 23 第页共页