2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 附答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 接负责的主管人员和其他直接责任人员，应处以（ ）的罚款。 准考证号 ……… A.3万元以上10万元以下 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 附答案 ……….………… 密 B.3万元以上5万元以下 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.1万元以上3万元以下 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.10万元以上 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、公司股东应当遵循（ ）的原则，协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.诚实信用 ………………… 准 …. ………… 答 B.平等自愿 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.公平互利 1、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（ ）。 D.互利共赢 A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股 6、（ ）是证券自营业务的最高决策机构。 B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分 A.监事会 C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数 B.董事会 D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票 C.自营业务部门 2、按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。 D.投资决策机构 A.向特定对象发行证券累计未超过200人的 7、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令 B.向特定对象发行证券累计超过200人的 改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 A.5万元以上20万元以下 D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进 B.5000元以上5万元以下 行股权转让 C.2000元以上2万元以下 3、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨 D.5万元以上10万元以下 询从业资格的专职人员。 8、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是（ ）。 A.1 A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化 B.3 B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5% C.5 C.采取份额申购、份额赎回的方式 D.10 D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请 4、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的，对其直 1 22 第页共页