备考2023山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案

备考2023山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷B卷含答案一单选题(共100题)1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》

备考山西省证券投资顾问之证券投资顾问业务模拟考试试卷卷含 2023B 答案 (100) 一单选题共题 1 、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规 和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 证券行业协会 D. 中国证监会及其派出机构 D 【答案】 2 、应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D 【答案】 3 、（ ）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理 等环节实行留痕管理。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ