证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 3、基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人（）。 准考证号 ……… A.不得对基金财产主张权利 证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前练习试题B卷 ……….……… 密 B.可以直接获取基金财产份额 … 考试须知： ……………… 封 C.可以要求对基金财产进行变卖 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.可以要求无偿受让基金财产 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 4、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提 ……… ……………… 不 交可疑交易报告。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.银保监会 ……………… 准 1、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。 ……. 答 B.中国人民银行 A.3000 …………… 题 C.中国反洗钱监测分析中心 B.4000 D.当地政府 C.5000 5、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。 D.6000 A.地方证监局 2、下列说法，正确的有（）。 B.中国证监会 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资 C.证券交易所 建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写 D.中国证券业协会 发布研究报告 6、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 等研究结果 A.罚款10万元以上50万元以下 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定 C.罚款10万元以上30万元以下 价；证券研究报告向多个机构客户同时发 D.罚款5万元以上30万元以下 A.①②③ 7、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（）。 B.①②④ A.不得私下或在表外开展债券交易 C.①③④ B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 D.②③④ 1 23 第页共页