证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 附答案

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 准考证号 ……… 月内发行完毕 证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库练习试题C卷附答案 ……….……… 密 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 … 考试须知： ……………… 封 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.投资者姓名或名称、联系地址 ……… ……………… 不 B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码 ……………… 准 1、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，说法错误的有（）。 ……. 答 D.投资者姓名或名称、联系电话 A.从业人员不得直接买卖股票 …………… 题 6、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（） B.从业人员不得化名买卖股票 年。 C.从业人员可以收受他人赠送的股票 A.5 D.从业人员不得借他人名义持有股票 B.10 2、首次公开发行股票的信息披露文件，不包括（）。 C.15 A.招股说明书及其附录和备查文件 D.20 B.发行公告 7、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 C.招股说明书摘要 证券公司的（）。 D.承销商尽职调查报告 A.证券自营业务 3、向社会公开发行的证券票面总额达到（）即为巨额销售。 B.上市公司并购重组财务顾问业务 A.3000万元 C.证券资产管理业务 B.4000万元 D.证券销售业务 C.5000万元 8、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发 D.6000万元 行。 4、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 A.助销 （）。 B.自销 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 1 22 第页共页