2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷 附答案

2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 D.每年；年 准考证号 ……… 4、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是（）。 2024证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题D卷附 ……….……… 密 A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记 答 … ……………… 封 B.新聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记 案 … C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记 ……………… 线 考试须知： … D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理交更该人员执业注册登记 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 5、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 A.证券业协会 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. B.证券公司 ……………… 准 ……. 答 C.国务院证券管理机构 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 D.经纪公司 1、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 6、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者 该股票承销期内和期满后（）个月内不得买卖该种股票。 单处违法所得（）罚金。 A.24 A.1倍以上3倍以下 B.18 B.1倍以上5倍以下 C.6 C.2倍以上4倍以下 D.12 D.3倍以上10倍以下 2、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。 7、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 A.《证券公司监督管理条例》 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 A.罚款10万元以上50万元以下 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 C.罚款10万元以上30万元以下 3、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（） D.罚款5万元以上30万元以下 度报告。 8、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 A.每周；周 证券公司的（）。 B.每月；月 A.证券自营业务 C.每季；季 1 23 第页共页