证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 B.证券从业人员执业行为准则 准考证号 ……… C.证券从业人员资格管理实施细则 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试题 ……….……… 密 D.证券投资销售管理办法 … 考试须知： ……………… 封 5、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定 ……… ……………… 不 D.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 6、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）。 ……………… 准 1、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。 ……. 答 A.代理客户买卖证券 A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购 …………… 题 B.为营利而自己买卖证券 B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点 C.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务 C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券 D.可以向客户出借资金或证券 D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券 7、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院 2、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。 监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。 A.风险覆盖率不得低于100％ A.3 B.资本杠杆率不得低于10％ B.5 C.流动性覆盖率不得低于100％ C.10 D.净稳定资金率不得低于100％ D.15 3、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，应当经中国证监会 8、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行 许可，取得（）资格。 折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。 A.证券投资咨询业务 A.70% B.证券经纪业务 B.90% C.承销与保荐业务 C.60% D.一般证券业务 D.80% 4、证券投资咨询从业人员违反（）的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施。 9、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理， A.证券法 1 23 第页共页