证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 D.5 准考证号 ……… 4、在证券经济业务中，客户指令具有（）。 证券从业考试《证券市场基本法律法规》自我检测试题C卷 ……….……… 密 A.广泛性 … 考试须知： ……………… 封 B.中介性 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.保密性 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … D.权威性 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 5、证券公司的（）负责选择融资融券业务的分支机构。 ……… ……………… 不 A.股东会（股东大会） 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. B.董事会 ……………… 准 1、由证券公司有关高级管理人员及部门负责人组成的（）负责制定融资融券业务操作流程， ……. 答 C.业务决策机构 确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低 …………… 题 D.业务执行部门 维持担保比例等事项。 6、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 A.业务执行部门 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.董事会 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 C.业务决策机构 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 D.分支机构 发股票 2、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 A.百分之六十 7、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当遵 B.百分之五十 循（）。 C.百分之三十 A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则 D.百分之四十 B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则 3、证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文 C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则 件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案 D.规范管理，执行到位，坚持各方利益均衡发展原则 的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。 8、（）是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操 A.1 作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者”。 B.2 A.法人集中清算制度 C.3 1 21 第页共页