2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试题B卷

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关检测试题B卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表 存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示 函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。 A.自律组织 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国证监会 2、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。 A.16 B.18 C.20 D.24 3、根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的 相关资料，如:推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留（）年并存档备查，如实全 面反映询价、定价和配售过程。 A.二 B.三 C.五 D.七 4、下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。 1 38 第页共页