2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷 附答案

2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细

省 （市区） 姓名 B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品 准考证号 ……… C.证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金 2024证券从业考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试卷D卷 附答案 ……….………… 密 融产品，法律、 行政法规和国家有关部门禁止代销的除外 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 围销售金融产品 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（ ）。 ………………… 准 …. ………… 答 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 1、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（ ）。 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 A.信托机构业务部门的管理人员 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员 6、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营、为客户提供的， C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员 应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ） D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 A.证券自营业务；融资或融券服务 2、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（ ）。 B.证券经纪业务；融资或融券服务 A.无限责任 C.证券自营业务；资产管理服务 B.连带责任 D.证券经纪业务；资产管理服务 C.经营责任 7、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。 D.有限责任 A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 3、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（ ）。 B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。 A.申请人填写“股份非交易过户申请表” C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。 B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。 C.申请人提交继承人身份证原件及复印件 8、发行人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定有异议的，可向（ ）设 D.申请人填写家庭住址 立的复核机构申请复核。 4、以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。 A.证券服务机构 A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的 B.证监会 客户类型和范围 1 21 第页共页