2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 含答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 准考证号 ……… D.向普通投资者履行信息告知义务 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟考试试卷B卷 含答 ……….………… 密 4、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（ ）除外。 案 ………………… 封 ………………… 线 A.财务 考试须知： ……..…………… 内 B.经营场所 … 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ………………… 不 C.期货行情信息 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 …. D.人员 ………………… 准 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. ………… 答 5、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文 … 题 件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（ ）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） A.罚款10万元以上50万元以下 1、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为 B.撤销其期货业务许可，没收违法所得 （）。 C.罚款10万元以上30万元以下 A.证券咨询师 D.罚款5万元以上30万元以下 B.证券分析师 6、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进 C.证券投资顾问 行业务合作时，应当向（ ）备案。 D.证券研究员 A.中国证券业协会 2、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送 B.中国证监会 年度报告。 C.地方证监会 A.1 D.证券交易所 B.3 7、关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。 C.4 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 D.6 B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管 3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营 C.王某向董事会负责 业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任 行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行法规要求的电子方式进行确认。 8、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（ ）。 A.在普通投资者申请转化专业投资者 A.由合规负责人本人申请 B.向专业投资者销售高风险产品或服务 1 22 第页共页