证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题C卷 附解析

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题C卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺试题C卷附解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核， 申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 2、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的， 中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体 负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A.20% B.30% C.50% D.60% 3、连续（）个工作日投资者不足200人或资产净值低于（）万元的存量大集合产 品，应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划，并依法履行备案等程 序，或通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范。 A.30；2000 B.40；3000 C.50；4000 D.60；5000 1 39 第页共页