2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 附解析

2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 4、微软雅黑下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。 准考证号 ……… A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 2024证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷附解析 ……….……… 密 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第 … 考试须知： ……………… 封 三人 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 另有规定的，须经其他合伙人一致同意 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意 ……… ……………… 不 5、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中，错误的是（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 ……………… 准 1、下列行为中，不属于内幕信息的是（）。 ……. 答 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 A.公司债务担保的重大变更 …………… 题 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 B.上市公司收购的有关方案 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议 C.公司分配股利或者增资的计划 6、背信运用受托财产一般是为了（）。 D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之二十 A.获取非法利润 2、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确的是 B.获取合法利润 （）。 C.违背受托义务 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 D.遵守受托义务 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24个 7、微软雅黑公司从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，（）可以采 月内发行完毕 取责令清理违规业务等监管措施。 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 A.证券交易所 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 B.证券登记结算机构 3、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨 C.中国证券业协会 询从业资格的专职人员。 D.中国证监会及其派出机构 A.1 8、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升 B.3 合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（）。 C.5 A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 D.10 1 22 第页共页