2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题 含答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》模拟试题 含答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列有关证券账户的表述，正确的是（ ）。 A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性 B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务 C.投资者可将本人证券账户借给好友使用 D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请 2、根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当 向（ ）备案。 A.基金行业协会 B.基金委托人 C.国务院证券监督管理机构 D.证券行业协会 3、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分 为（ ）五个等级。 A.A1、A2、A3、A4、A5 B.A5、A4、A3、A2、A1 C.C1、C2、C3、C4、C5 D.C5、C4、C3、C2、C1 4、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（ ） A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 B.签订《证券交易委托代理协议》 1 40 第页共页