证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

省 （市区） 姓名 行股权转让 准考证号 ……… 4、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》综合检测试题B卷 ……….………… 密 A.2 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 B.3 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 C.5 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 D.10 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. 5、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。 ………………… 准 …. ………… 答 A.行政法规 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 B.法律 1、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（ ）原则，向客户推荐适当的产品或服务， C.部门规章 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 D.自律管理规则 A.公平公正 6、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（ ）以上募集资金的用途与承诺不符的，中 B.风险匹配 国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的 C.诚实守信 推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 D.分散投资 A.20% 2、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交 B.30% 易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并 C.50% 获得相应收益的交易称为（ ）。 D.60% A.股票质押回购交易 7、财务顾问在并购重组业务完成后的持续督导期间，财务顾问应当综合上市公司披露的定期报 B.约定购回式证券交易 告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（ ）日内向上市公司所在地的中国证监 C.质押式报价回购交易 会派出机构报告。 D.债券质押式回购交易 A.5 3、按照《证券法》的规定，满足下列（ ）情形，属于公开发行证券。 B.10 A.向特定对象发行证券累计未超过200人的 C.15 B.向特定对象发行证券累计超过200人的 D.20 C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人 8、私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ） D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进 1 22 第页共页