2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

省 （市区） 姓名 C.10 准考证号 ……… D.20 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试卷D卷 ……….……… 密 4、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 附 … ……………… 封 并处于（）罚款。 解析 … A.30万元以上60万元以下 ……………… 线 考试须知： … B.15万元以上60万元以下 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 C.10万元以上30万元以下 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 D.3万元以上30万元以下 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. 5、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循（）原则，向客户推荐适当的产品或服务， ……………… 准 ……. 答 禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 A.公平公正 1、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。 B.风险匹配 A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 C.诚实守信 B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协 D.分散投资 助期货公司向客户提示风险 6、微软雅黑下列关于保荐代表人的执业行为规范的说法，正确的是（）。 C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立 A.保荐代表人仅需为其主要负责项目建立尽职调查工作日志 D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据 B.保荐代表人履行保荐职责，可免除其发行人及其董事、监事、高级管理人员的责任 信息等资料 C.保荐代表人及其配偶可以间接持有发行人的股份 2、根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让 D.保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作 系统有限责任公司申请（），成为主办券商。 7、证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。 A.批准 A.客户身份识别 B.核准 B.大额和可疑交易报告 C.备案 C.可疑交易的分析 D.复核 D.与司法机关全面合作 3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的，应予追诉。 8、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 A.100 A.全国人民代表大会 B.50 1 23 第页共页