基金从业资格考试基金销售基础知识出题点归纳[修改版]

第一篇：基金从业资格考试 基金销售基础知识出题点归纳基金从业资格考试 基金销售基础知识出题点归纳 一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券投资基金销售人

第一篇：基金从业资格考试基金销售基础知识出题点归纳 基金从业资格考试基金销售基础知识出题点归纳 一、根据重大法律、法规、政策出题 现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券投资基金销售人员从业考试统编教材的 重点内容，也是证券投资基金销售人员从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进 “”“” 入一个市场，首要的是了解这个市场的游戏规则。证券市场的游戏规则当然就是相关的重大法律法规和 政策了。 应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》 等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。 根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出 题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。例如： 1A ．《证券法》中对证券公司的规定内容不包括（）。．证券公司设立的程序、条件和组织形式 BC ．证券公司的业务种类，业务范围与注册资本的关系．证券公司设立申请的审核；重大事项的批准 D2 ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督．《证券法》中对证券监督管理机构的规 A 定内容不包括（）。．监督管理机构履行职责可采取的措施 BC ．证券监督管理机构的工作人员和发行审核委员会组成人员的法律责任．对监督管理机构监督检查 D 或者调查的程序性规定及相关当事人的要求．履行职责中发现涉嫌犯罪的证券违法行为移送司法机关的 规定 3 ．《证券投资基金法》规定，（）应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完 整性。 AB ．监管机构．基金管理人 CD ．基金托管人．其他基金信息披露义务人 43 ．《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的％。（） ABC ．正确．错误．放弃 二、根据市场限制条件出题 http://www.xiexiebang.com/ 网址： 证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；