证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷 含答案

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题

省 （市区） 姓名 D.从严监管 准考证号 ……… 4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》综合检测试卷 含答案 ……….………… 密 公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 A.5％ … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 B.10％ 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. C.15％ ………………… 准 …. ………… 答 D.30％ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 5、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。 1、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在 A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 债券有效存续期间，应当（ ）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其 A.每半年 他合伙人没有优先购买权 B.每两年 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 C.每年 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于 D.每三年 清偿 2、甲、乙共同违反法律的有关规定而被采取证券市场禁入措施。其中，甲负主要责任，乙负次 6、基金财产独立性表现在（ ）。 要责任。对于乙，可以（ ）。 A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产 A.比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 B.从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 C.基金管理人被依法宣告破产，基金财产可一并进行清算 C.减轻或者免予采取证券市场禁入措施 D.基金财产投资的相关税收，基金管理人无权代扣代缴 D.从轻或者减轻采取市场禁入措施 7、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。 3、中国证监会根据（ ）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采 A.5 取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强 B.3 合规监管。 C.2 A.全面监管 D.4 B.审慎监管 8、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（ ） C.有效监管 1 23 第页共页