2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题A卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。 准考证号 ……… A.30，60 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》能力检测试题A卷 ……….……… 密 B.30，90 … 考试须知： ……………… 封 C.30，45 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … D.60，90 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … 5、下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》涉及的主体是（）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 A.金融资产管理公司 ……… ……………… 不 B.证券公司 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. C.证券投资咨询机构 ……………… 准 1、下列关于证券公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由的说法，错误的是（）。 ……. 答 D.证券资信评估机构 A.由合规负责人本人申请 …………… 题 6、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（）制定并颁布的行政法规。 B.被中国证监会责令更换 A.全国人民代表大会 C.经证券公司和合规负责人协商一致调整岗位 B.国务院 D.确有证据证明合规负责人未能勤勉尽责的 C.证券交易所 2、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 D.证券监管部门 核准发行申请决定的机构是（）。 7、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。 A.中国证监会 A.金融债券 B.创业板市场发行审核委员会 B.企业债券 C.上市公司并购置组审核委员 C.存托凭证 D.主板市场发行审核委员会 D.银行大额可转让定期存单 3、建立自营业务的逐日盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（） 8、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决 为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。 议。在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。 A.净资本 A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意 B.净利润 B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意 C.净收入 C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意 D.净收益 D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意 4、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东 1 22 第页共页