证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷 附解析

证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各

省 （市区） 姓名 A.可能直接导致本金亏损的事项 准考证号 ……… B.可能直接导致超过原始本金损失的事项 证券从业资格证《证券市场基本法律法规》考前练习试卷A卷附解析 ……….……… 密 C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项 … 考试须知： ……………… 封 D.利益保证承诺 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A.2 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B.3 ……… ……………… 不 C.4 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. D.5 ……………… 准 1、加从业资格考试的人员，应当年满（）岁。 ……. 答 6、微软雅黑某股份有限公司拟公开发行股票并上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项 A.16 …………… 题 中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。 B.18 A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券 C.20 B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 D.24 C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元 2、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（）。 D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益 A.百分之六十 7、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。 B.百分之五十 A.信托机构业务部门的管理人员 C.百分之三十 B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员 D.百分之四十 C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员 3、（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行 D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 为。 8、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 A.代销金融产品 （）年内不受理其执业证书申请。 B.中间介绍业务 A.1 C.另类投资业务 B.2 D.投资业务 C.3 4、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是 D.4 （）。 1 23 第页共页