证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》强化训练试题A卷 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、已经取得证券业执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，由协会注销其执业 证书。 A.2 B.3 C.4 D.5 2、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行 的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（ ） 提交可疑交易报告。 A.银保监会 B.中国人民银行 C.中国反洗钱监测分析中心 D.当地政府 3、某上市公司拟发行公司债券。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，表述不正确 的是（ ）。 A.发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行 B.自中国证监会核准发行之日起，公司应在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在24 个月内发行完毕 C.首期发行数量应当不少于总发行数量的40%，剩余各期发行的数量由公司自行确定 D.超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行 1 38 第页共页