2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》押题练习试题B卷附 解析 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名： ______ 考号： ______ 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） 1、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除 外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭 示投资风险 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害 投资者合法权益 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让 行为 A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③ 2、期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪 律处分，处（）罚款。 A.1万元以上3万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.5万元以上10万元以下 1 38 第页共页