期货从业考试《期货法律法规》过关检测试题 附解析

期货从业考试《期货法律法规》过关检测试题 附解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要

省 （市区） 姓名 A、经济实力 准考证号 ……… B、产品认知能力 期货从业考试《期货法律法规》过关检测试题附解析 ……….……… 密 C、风险控制能力 … 考试须知： ……………… 封 D、身体状况 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … 5、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … A、50% 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 B、80% ……… ……………… 不 C、100% 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） ……. D、120% ……………… 准 1、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。 ……. 答 6、人民法院审理（）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小， A、3％ …………… 题 过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 B、5％ A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 C、1％ B、期货侵权纠纷 D、4％ C、无效的期货交易合同 2、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）。 D、期货交易合同 A、更高执行价格的看跌期权 7、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。 B、更低执行价格的看涨期权 A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效 C、执行价格相同的看跌期权 B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内 D、执行价格相同的看涨期权 向中国证监会报告 3、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案 A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人 B、任用不具备资格的期货从业人员 员代其履行 C、挪用客户保证金 D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 8、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用 本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超 4、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的 过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘 标准。 1 17 第页共页