证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷A卷

证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷A卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 B.董事会 准考证号 ……… C.职工代表大会 证券从业考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷A卷 ……….……… 密 D.监事会 … 考试须知： ……………… 封 5、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 ……… ……………… 不 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. 6、下列哪一个环节起到了投资者教育的作用？（） ……………… 准 1、在证券公同客户资产管理业务中，证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的 ……. 答 A.签署《风险揭示书》和《客户须知》 资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。 …………… 题 B.签订《证券交易委托代理协议》 A.每季度 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 B.每月 D.签订《客户交易结算资金银行存管协议书》 C.每年 7、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬 D.每半年 管理信息，以下（）不是必要披露项目。 2、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。 A.薪酬管理的基本制度及决策程序 A.3 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 B.5 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 C.15 D.对董事、高级管理人员的考核建议 D.20 8、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事 3、在间接收购中，不履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。 上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。 A.地方证监局 A.2；1倍以上3倍以下 B.中国证监会 B.5；1倍以上5倍以下 C.证券交易所 C.3；2倍以上4倍以下 D.中国证券业协会 D.5；3倍以上10倍以下 4、有限责任公司的权力机构是（）。 9、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。 A.股东会 1 23 第页共页