2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 含答案

2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请

省 （市区） 姓名 A.直接向其销售相关产品或提供相关服务 准考证号 ……… B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务 2024年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》过关练习试卷D卷含 ……….……… 密 C.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务 答 … ……………… 封 D.不予理睬 案 … 4、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）元。 ……………… 线 考试须知： … A.1000万 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..……… 内 B.2000万 ……… 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……………… 不 C.5000万 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……. D.1亿 ……………… 准 ……. 答 5、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） …………… 题 A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 1、微软雅黑人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股 B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节 东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日 C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节 不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。 D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 A.5 6、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。 B.10 A.《证券发行与承销管理办法》 C.15 B.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.20 C.《证券公司监督管理条例》 2、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进 D.《上市公司信息披露管理办法》 行业务合作时，应当向（）备案。 7、下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（）。 A.中国证券业协会 A.不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B.中国证监会 B.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行 C.地方证监会 C.记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补 D.证券交易所 发股票 3、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险 D.记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别 8、发行人在持续督导期间，证券上市当年累计（）以上募集资金的用途与承诺不符的，中 的投资者，若不是，业务人员应（）。 1 23 第页共页