证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回

省 （市区） 姓名 核准发行申请决定的机构是（ ）。 准考证号 ……… A.中国证监会 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题模拟试题 ……….………… 密 B.创业板市场发行审核委员会 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 C.上市公司并购置组审核委员 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 D.主板市场发行审核委员会 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 5、以下各项中，规定了普通股票股东义务的是（ ）。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. A.《证券公司监督管理条例》 ………………… 准 …. ………… 答 B.《中华人民共和国物权法》 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 C.《证券法》 1、证券业协会应当自收到申请之日起（ ）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申 D.《公司法》 请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。 6、为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务属于 A.15 证券公司的（ ）。 B.20 A.证券自营业务 C.30 B.上市公司并购重组财务顾问业务 D.45 C.证券资产管理业务 2、关于基金信息披露的表述，不正确的是（ ）。[2015年6月证券真题] D.证券销售业务 A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位 7、针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段， B.基金信息披露有利于投资者的价值判断 对（ ）进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。 C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用 A.证券公司的自营账户 D.基金信息披露是一种自愿性信息披露 B.证券公司的结算账户 3、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占 C.证券经纪人所招揽和服务客户的账户 股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。 D.证券公司的资金账户 A.50%；50% 8、下列关于证券发行的说法中，错误的是（ ）。 B.30%；50% A.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构 C.50%；30% 的规定预先披露有关申请文件 D.30%；30% B.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不 4、上海证券交易所某上市公司拟发行公司债，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予 1 22 第页共页