2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷

2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅

省 （市区） 姓名 管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报 准考证号 ……… 告预测金额（）的，中国证监会将责令财务顾问及其财务顾问主办人在股型东大会及中国 2024证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》综合练习试题D卷 ……….……… 密 证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。 … 考试须知： ……………… 封 A.0% 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … B.70% ……………… 线 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 … C.90% 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……..……… 内 D.80% ……… ……………… 不 5、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……. ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ……………… 准 1、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、 ……. 答 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投 资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。 …………… 题 资风险 A.一万元以上，五万元以下 ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资 B.五万元以上，八万元以下 者合法权益 C.二万元以上，五万元以下 ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为 D.五万元以上，十万元以下 A.①②④ 2、报告期内，发行人的坏账准备计提比例与同行业上市公司同类资产相比存在显著差异，应在 B.①③④ 招股说明书中披露原因及对发行人（）的累计影响。 C.①②③④ A.期间费用 D.①②③ B.净利润 6、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或证券交易 C.成本 量的，情节特别严重的，对其可采取的刑事处罚措施是（）。 D.收入 A.处以6个月的拘役 3、设立证券登记结算机构，应当具备的条件不包括（）。 B.处以6年的有期徒刑 A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 C.处以12年的有期徒刑 B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 D.处无期徒刑 C.自有资金不少于人民币二亿元 7、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。 D.中国证券业协会规定的其他条件 A.3 4、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司 1 22 第页共页