经济法讲稿(10级-2)

第5 次课 3学时教学重点：三公原则教学难点：无教学内容：第五章 证券法（1）第一节　证券法的基本理论一、证券的特征与分类(一)证券的概念和特征1．证券的概念：证券有广义和狭义之分（1）广义的证券

第5 次课 3学时 教学重点：三公原则 教学难点：无 教学内容：第五章 证券法（1） 第一节 证券法的基本理论 一、证券的特征与分类 (一)证券的概念和特征 1．证券的概念：证券有广义和狭义之分 （1）广义的证券，是指以证明或者设定一定权利为目而制成。如财物证券、资本证券、证据证 券和资格证券等入场券、提单、存折、邮票、股票等。 （2）狭义的证券特指资本证券，股票、债券、基金以及金融衍生产品等。证券法上的证券是狭 义的证券 2．证券的特征 （1）证券是一种投资凭证：代表投资行为有效证并享有因投资而生产的权利 （2）证券是一种权益凭证：是财产权利的体现。因利益而投资，因投资而存在收益 （3）证券具有可转让性，即流通性以规避风险，从某种意义上说这是其最本质的特征 （4）证券具有要式性：必须依法设置，以方便流通和交易 （二）证券的分类：从广义的角度看 1．有价证券和无价证券：证券法上证券是有价证券 2．设权证券和证权证券：证券法上是证权证券 3．实物证券和簿记证券：证券法上证券是簿记证券 4．记名证券和不记名证券：证券法上证券是不记名证券 5．上市证券和不上市证券证券法上证券是上市证券 二、证券市场 （一）证券市场的概念和分类 1．证券市场是指证券发行和交易的场所，它由以下要素构成： （1）发行人：资金需求者与证券的供给者，如公司、金融机构、__部门和其他经济组织 （2）投资者：证券市场上的供给者，包括个人和法人 （3）金融工具：证券市场上的__工具和交易品种，如股票、债券和基金等产品。 （4）交易场所：包括集中交易场所和分散的场外交易的场所。 （5）中介机构：主要是券商、会计、审计和律师事务所、资产与证券评估机构等 （6）监管机构自律性组织：前者如___，后者如交易所、证券协会 教材也将其称之外证券市场的主体，含义并不准确。市场的主体只能是供求关系的双方（即1 和2），其它只能称之参与者 2．证券市场的分类