2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷 附答案

2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔

省 （市区） 姓名 D.1个以上的合伙人 准考证号 ……… 4、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中 2024年证券从业考试《证券市场基本法律法规》每周一练试卷C卷附答 ……….……… 密 国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。 案 … ……………… 封 A.东向业务 考试须知： … B.西向业务 ……………… 线 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 … C.南向业务 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ……..……… 内 D.北向业务 ……… 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 ……………… 不 5、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（）。 ……. A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） ……………… 准 ……. 答 B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况 1、证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法错误的是（）。 …………… 题 C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况 A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息 能妨碍其做出独立、客观判断的关系 6、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。 B.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中 A.公平 两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公 B.公正 司章程规定的职权 C.公开 C.证券公司设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任 D.同股同价 D.证券公司的独立董事可以在本证券公司担任董事会外的职务 7、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市 2、基金的运作方式，说法错误的是（）。 公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收 A.开放式基金，基金份额总额是固定的 购上市公司全部或者部分股份的要约。 B.封闭式基金，在合同期限内不得申请赎回 A.25% C.基金合同应该约定基金的运作方式 B.30% D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式 C.35% 3、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。 D.75% A.有合伙人认缴或实际缴付的出资 8、关于客户参与证券公司资产管理，下列说法正确的是（）。 B.书面或口头合伙协议 A.客户可以获得合同约定的本金保证 C.半数以上合伙人协商一致 1 22 第页共页