证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 含答案

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种

省 （市区） 姓名 A.7 准考证号 ……… B.10 证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》能力测试试卷 含答案 ……….………… 密 C.15 ………………… 封 考试须知： ………………… 线 D.20 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 ……..…………… 内 5、关于证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务的说法，错误的是（ ）。 … 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 ………………… 不 A.不得私下或在表外开展债券交易 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 …. B.按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同 ………………… 准 …. ………… 答 C.可以指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易 一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分） … 题 D.不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励 1、微软雅黑证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬 6、证券公司将特定自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准总额为融资额度，向其指定交 管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。 易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并 A.薪酬管理的基本制度及决策程序 获得相应收益的交易称为（ ）。 B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况 A.股票质押回购交易 C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况 B.约定购回式证券交易 D.对董事、高级管理人员的考核建议 C.质押式报价回购交易 2、下列关于股票上市的说法，错误的是（ ）。 D.债券质押式回购交易 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 7、股份有限公司公开发行公司债券的，累计债券余额不超过公司净资产的（ ）。 B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议 A.百分之六十 C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件 B.百分之五十 D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意 C.百分之三十 3、期货公司向会员收取的保证金，属于（ ）所有。 D.百分之四十 A.会员 8、证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协 B.期货交易所 会组织的专业评价。 C.期货交易公司 A.中国证券业协会 D.中国期货业协会 B.中国证监会 4、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ） C.全国股份转让系统 日内向协会报告。 1 22 第页共页